「首个」药品上市许可持有人药品安全信用管理办法开始实施

转自：重庆市药监局

11月8日，重庆市药监局发布了《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》，本办法自印发之日起实施。

本办法适用于我市药品上市许可持有人。对中药饮片生产企业参照药品上市许可持有人进行药品安全信用评价；对尚未取得药品批准文号的药品生产企业不进行药品安全信用评价。  

 主要内容  

《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》分为总则、药品安全信用信息采集、药品安全信用评价、药品安全信用修复、药品安全信用评价结果公开与应用、监管信息-风险处置全链条闭环管理，附则共7个章节31条，以及《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用评价指标和评分标准（试行）》1个附件。  

信用管理流程：信息采集→赋分加减→等级评价→监管调整→信用修复。  

评价等级设置：将药品安全信用等级分为A（优）、B（良）、C（中）、D（差）四个等级：其中安全信用总分≥800的，为A级，安全信用总分≥700且＜800的，为B级，安全信用总分≥600且＜700的，为C级，安全信用总分＜600的，为D级。

另单独规定4种严重情形，直接评价为D级。

（四）被吊销药品批准证明文件或药品生产许可证的。  

对A、B、C、D共4个等级的药品上市许可持有人采取差异化的监管或服务措施。  

指标赋分设置：保持线上线下判定一致，遵循以下基本原则或情形。我市药品上市许可持有人药品安全信用等级基本保持在A等；出现单次检查不符合要求或单次抽检不合格被立案查处，并违法违规情节较重的，至少降为B等；在相近的多次检查中发现问题较多的，或短期多次抽检不合格的，即使未被立案查处，或立案查处并违法情节较轻的，至少降为B等。  

除单独规定的情形外，减分效期为1年，加分效期为2年，到期自然恢复；同时鼓励药品上市许可持有人在半年内主动改正违法失信行为，消除社会不良影响，符合相应条件可按规定程序提前实施信用修复。  

局属各检查局，各相关处室，各药品上市许可持有人：  

现将《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。  

试行期间遇到的问题，请及时反馈。联系人：蔡箭；联系电话：023-60353693，18716232179。  

重庆市药品监督管理局  

              2023年10月12日  

（此件主动公开）  

重庆市药品上市许可持有人药品安全  

信用管理办法（试行）  

第一章 总 则  

第一条 为督促我市药品上市许可持有人落实主体责任，加强我市药品数字监管，完善药品信用监管评价体系，推进药品上市许可持有人药品安全信用档案试点工作，根据《中华人民共和国药品管理法》《药品生产监督管理办法》《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的信息监管机制的指导意见》《重庆市社会信用条例》《关于印发重庆市全面推进信用分级分类监管工作方案的通知》等，制定本办法。  

第二条 本办法所称药品安全信用管理是指药品监督管理部门对药品上市许可持有人药品质量安全管理的信用信息采集、信用等级评价、信用评价结果发布和应用、信用风险闭环处置等活动。  

第三条 本办法适用于我市药品上市许可持有人。对中药饮片生产企业参照药品上市许可持有人进行药品安全信用评价；对尚未取得药品批准文号的药品生产企业不进行药品安全信用评价。  

第四条 对药品上市许可持有人的药品安全信用管理，遵循依法公正公开，线上线下一致，周期动态更新，分级分类管理，风险闭环处置的原则。  

第五条 市药品监督管理局（以下称市局）负责全市药品上市许可持有人的药品安全信用管理工作，建设全市统一的药品安全信用档案系统；负责制定、修订《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用评价指标及评分标准（试行）》（以下称附件）。  

市局办公室（信息办）负责为药品安全信用管理提供技术支撑，按照本办法和附件要求建设重庆市药品安全信用档案系统，建立药品信用风险评估模型；实现监管信息-风险处置全链条闭环管理应用场景；实现相关单位提出的其它药品安全信用管理需求。  

审批处负责根据药品上市许可持有人药品安全信用评价等级，调整审批服务等工作措施。  

药品注册处负责新药创制加分信息审核、确认和录入。  

药品生产处牵头药品安全信用信息的采集、审核、修复和异议复核，对部分暂未实现在线自动采集、审核、修复和异议复核的药品安全信用信息，必要时会同相应单位共同审核处置，相关单位予以配合；负责荣誉奖励加分信息审核、确认和录入；根据药品上市许可持有人药品安全信用评价等级，调整事中事后监管和服务措施。  

检查局负责根据药品上市许可持有人药品安全信用评价等级，调整事中事后监管措施。  

各相关处室、单位结合各自职能职责，协同完善药品信用风险评估模型，不断丰富药品安全信用档案和监管信息-风险处置全链条闭环管理应用场景。  

第二章 药品安全信用信息采集  

第六条 以药品上市许可持有人药品安全信用档案基本数据集规范为基础，根据药品安全信用管理工作需要，重点采集药品生产许可、药品监督检查、药品质量抽查检验、主体责任履行、违法行为查处、正向激励等信用相关信息。  

（一）药品生产许可信息包括许可、备案、报告以及撤销许可等信息；  

（二）药品监督检查信息包括检查情况、风险控制等信息；  

（三）药品质量抽查检验信息包括抽检配合情况、抽检结果等信息；  

（四）主体责任履行信息包括信息报告、社会影响、不良行为记录、企业公共信用等信息；  

（五）违法行为查处信息包括行政处罚、重大案件、投诉举报等信息；  

（六）正向激励信息包括取得创新药批件、获得国家重大新药创制项目、获得省级以上人民政府或国家部委颁发荣誉奖励等信息。  

第七条 通过技术手段，推进实现全面自动采集药品安全信用信息。对未能实现自动采集的药品安全信用信息，相关单位在5个工作日内手动录入药品安全信用档案。对来源于市级其他部门的药品安全信用信息，原则上按照重庆市数据共享有关规定采集。  

第八条 信用加分信息由药品上市许可持有人在取得相关批件或奖励的30个工作日内主动申报，提交申请并上传证明材料，经药品注册处、药品生产处依职责审核确认后采集。  

第三章 药品安全信用评价  

第九条 在药品安全信用信息采集的基础上开展药品安全信用评价。设置药品安全信用评价基准总分1000分，其中药品生产许可、药品监督检查、药品质量抽查检验、主体责任履行、违法行为查处5个方面指标，对应的基准分值分别为100、300、100、200、300分。另设正向激励加分指标，加分具体赋分权重见附件，正向激励分值获取上限为200分。  

第十条 药品安全信用评价按照附件实施，实行实时评价和分级，动态管理。  

第十一条 药品安全信用等级分为A（优）、B（良）、C（中）、D（差）四个等级，判定标准如下：  

安全信用总分≥800的，为A级；  

安全信用总分≥700且＜800的，为B级；  

安全信用总分≥600且＜700的，为C级；  

安全信用总分＜600的，为D级。  

第十二条 药品上市许可持有人有以下情况的，药品安全信用等级直接评定为D级：  

（一）被市场监督管理部门列入严重违法失信企业名单的；  

（二）发生药品质量安全事故并造成人员死亡的；  

（三）存在与药品有关的刑事犯罪行为被司法裁判的；  

（四）被吊销药品批准证明文件或药品生产许可证的。  

第四章 药品安全信用修复  

第十三条 除单独规定的情形外，药品安全信用信息评价的减分分值生效时限，自信息在药品安全信用档案中生成之日起算，效期为1年；加分分值生效时限自信息生成之日起算，效期为2年。  

第十四条 鼓励药品上市许可持有人主动改正违法失信行为，消除不良社会影响，提高自身信用水平，按规定程序实施信用修复。  

第十五条 药品安全信用减分分值满半年，同时符合以下情形的，可以申请信用修复：  

（一）已自觉履行行政处罚决定中的法律责任和义务；  

（二）相关缺陷问题已主动整改到位，问题产品已主动召回并依法处置；  

（三）已主动清除危害后果和社会不良影响；  

（四）未出现同一类问题被扣分的情形；  

（五）未列入D级或严重违法失信企业名单。  

第十六条 以下情形，原则上不予信用修复：  

（一）提供虚假信息或拒不配合检查、抽检和执法的；  

（二）现场检查结论为不符合要求的；  

（三）药品安全事件引发舆情或造成严重社会影响的。  

第十七条 符合条件的药品上市许可持有人在药品安全信用档案提交信用修复申请，上传相关资料盖章扫描件，经相应数据责任单位审核通过后，修复信用。  

第五章 药品安全信用评价结果公开与应用  

第十八条 药品安全信用评价等级在药品安全信用档案系统实时展示，必要时向市市场监管局和其他有需求的市级部门共享，并为企业提供查询路径。  

第十九条 药品安全信用评价结果作为药品监督管理部门进行分级分类监管的参考。药品监督管理部门按照守信激励、失信惩戒的原则，对不同药品安全信用评价等级的药品上市许可持有人实施分类服务和监管。  

第二十条 对药品安全信用评价等级为A的，采取激励为主的措施：  

（一）主动公开A级药品上市许可持有人名单；  

（二）依法合理降低检查频次或采取非现场检查等方式检查；  

（三）同等条件下，优先给予政策扶持和评优评先；  

（四）在行政许可审批事项上优先支持，依法容缺审批和告知承诺审批，缩短审批时限；  

（五）优先适用药品监督管理部门与其他相关部门实施的联合激励措施；  

（六）其它激励措施。  

第二十一条 对药品安全信用评价等级为B的，采取正常监管，可视信用评价变化趋势选择性提供或终止第二十条的激励措施，同时指导督促其修复信用、守法经营。  

第二十二条 对药品安全信用评价等级为C的，适当提高检查频次，在各类监管中列为重点审查对象，原则上不适用告知承诺、容缺受理等便利化服务。  

第二十三条 对药品安全信用评价等级为D的，采取惩戒为主的措施：  

（一）列入重点监管对象，依法提高检查频次；  

（二）行政审批时重点审查，不适用容缺审批、告知承诺等情形；  

（三）不予开具服务性证明；  

（四）不适用表彰奖励各项规定；  

（五）实施药品监督管理部门与其他相关部门的联合惩戒措施；  

（六）法律法规规定的其他惩戒措施。  

第二十四条 药品上市许可持有人对药品安全信用信息和评价等级结果有异议的，可在相应信息或结果生成的10个工作日内向药品安全信用档案提出复核申请，并上传相关证明资料盖章扫描件，药品生产处会同相应数据责任单位在10个工作日内复核，经复核情况属实的，及时予以更正。  

第六章 监管信息-风险处置全链条闭环管理  

第二十五条 药品安全信用管理应同步实现和丰富监管信息-风险处置全链条闭环管理。  

第二十六条 以重庆市药品上市许可持有人全部监管信息为基础，在药品安全信用档案中，实现药品安全风险的全链条闭环处置，包括风险闭环处置线上线下同步实施、等级变动预警、高频数据风险预警等：  

（一）风险闭环处置线上线下同步实施。对单个风险赋予唯一编码标识，打通药品智慧监管平台监督检查、质量抽检、投诉举报、行政执法等监管子系统中的数据和工作流程，将线下风险处置的全过程，在线上同步实现闭环处置。对各类风险未完成闭环管理的，药品安全信用档案每5个工作日自动向相关部门推送工作提醒，直至相关单位完成处置。  

（二）等级变动动态预警。药品上市许可持有人信用等级发生降级时，药品安全信用档案向审批处、药品生产处和相应检查局推送预警信息，监管单位可立即调整监管和服务措施，及时防范化解药品安全风险。  

（三）高频数据风险预警。对同一药品上市许可持有人，一年内同一项三级指标扣分信息重复出现2次及以上的（包括但不限于多次抽检不合格、多次检查结论为不符合要求、多次被警告等），药品安全信用档案向药品生产处和相应检查局推送预警信息。监管单位对该预警信息进行风险研判，及时采取相关工作措施。  

第二十七条 市局各相关单位应积极参与监管信息-风险处置全链条闭环管理应用场景建设工作，用数字化思维推动工作流程的优化和重构，研究和提供数据风险的分析逻辑，不断丰富拓展应用场景。市局办公室（信息办）应持续深化系统平台建设，根据各单位需求开发监督检查-风险处置全链条闭环管理相关功能，为实现应用场景提供技术支撑。  

第七章 附 则  

第二十八条 《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用评价指标及评分标准（试行）》见附件。  

第二十九条 药品安全信用档案系统运行后，首次扣分情形，从系统运行之日起算；首次加分情形，从系统运行之日起，往前1年内获得的均可申报。  

第三十条 本办法由重庆市药品监督管理局负责解释。  

第三十一条 本办法自印发之日起实施。  

附件

《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》政策解读  

一、文件制定背景和依据  

《药品管理法》、《药品生产监督管理办法》明确要求药品监督管理部门建立药品安全信用档案。自2022年4月起，国家药监局连续发布药品上市许可持有人药品安全信用档案2022年度工作计划、开展药品安全信用档案试点工作的通知、药品安全信用档案建设技术方案和数据集、建设指南等，持续推进全国药品上市许可持有人药品安全信用档案建设。作为药品安全信用档案建设试点省市之一，市药监局前期已按相关要求，拟制下发了《关于印发药品上市许可持有人药品安全信用档案建设试点工作方案的通知》（渝药监〔2023〕3号），在工作安排中，明确“制定《药品生产企业药品安全信用管理办法》”相关任务。  

2023年8月，重庆市社会信用体系建设联席会议办公室下发《关于印发重庆市全面推进信用分级分类监管工作方案的通知》（渝信用办发〔2023〕7号），要求“推广行业（领域）信用评价。对标全市行政监督检查事项，推动食品药品、工程建设、节能、招标投标、安全生产、城市管理、水土保持、医疗卫生、生态环境、价格、统计、财政性资金使用、金融、市场监管、税收管理、进出口、劳动保障、知识产权保护、消防安全、电力市场等重点行业（领域），按照国家有关要求，结合公共信用综合评价结果，叠加行业监管数据，完善指标权重和评价方法，构建行业（领域）信用监管评价指标和模型，实现监管事项和监管对象全覆盖”，对建立信用评价指标和分级分类监管体系提出更加具体的要求。  

为落实以上法律法规和文件等相关要求，推进药品上市许可持有人药品安全信用档案建设，构建药品上市许可持有人药品安全信用评价指标和模型，市药监局制发《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》。  

二、文件制定过程  

市药监局在数字重庆建设的过程中，充分参考借鉴浙江数字建设优秀经验，结合重庆实际，一稿草拟了《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》初稿。初稿征求了市药监局机关各处室、各检查局以及市药品上市许可持有人的意见，并在学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育开展期间，实地调研药品上市许可持有人，现场研讨收集意见等，二稿形成《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》征求意见稿，而后采取公开挂网方式再次征求公众意见。共收集有效意见46条，经研讨审议，采纳或部分采纳24条，不予采纳22条，形成《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》送审稿，经市药监局2023年第13次局长办公会审议通过后正式印发。  

三、文件主要内容  

（一）总体结构  

《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》分为总则、药品安全信用信息采集、药品安全信用评价、药品安全信用修复、药品安全信用评价结果公开与应用、监管信息-风险处置全链条闭环管理，附则共7个章节31条，以及《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用评价指标和评分标准（试行）》1个附件。  

（二）重点考虑或设置  

1、信用管理流程：信息采集→赋分加减→等级评价→监管调整→信用修复。  

2、信息相关设置：一是设置三个指标级别，归集相应三级指标为二级指标，归集相应二级指标为一级指标；二是仅对三级指标赋相应减（加）分并采集，对一级指标赋减（加）分上限分；三是除2个减分指标和2个加分指标，需手动录入并审核通过外，其余药品安全信用信息均在药品安全信用档案中自动采集。  

3、评价等级设置：对照《关于印发重庆市全面推进信用分级分类监管工作方案的通知》（渝信用办发〔2023〕7号）要求，将药品安全信用等级分为A（优）、B（良）、C（中）、D（差）四个等级，其中安全信用总分≥800的，为A级，安全信用总分≥700且＜800的，为B级，安全信用总分≥600且＜700的，为C级，安全信用总分＜600的，为D级。另单独规定4种严重情形，直接评价为D级。对A、B、C、D共4个等级的药品上市许可持有人采取差异化的监管或服务措施。  

4、指标赋分设置：保持线上线下判定一致，遵循以下基本原则或情形。我市药品上市许可持有人药品安全信用等级基本保持在A等；出现单次检查不符合要求或单次抽检不合格被立案查处，并违法违规情节较重的，至少降为B等；在相近的多次检查中发现问题较多的，或短期多次抽检不合格的，即使未被立案查处，或立案查处并违法情节较轻的，至少降为B等。  

除单独规定的情形外，减分效期为1年，加分效期为2年，到期自然恢复；同时鼓励药品上市许可持有人在半年内主动改正违法失信行为，消除社会不良影响，符合相应条件可按规定程序提前实施信用修复。  

（三）相对人权利和义务  

经比对，《重庆市药品上市许可持有人药品安全信用管理办法（试行）》仅涉及我市药品上市许可持有人，其在本办法中依法享有的信用权利和应当履行的信用义务，仍在信用中国建设相关法律法规和文件规定体系中，属于应当享有和履行的，无超范围内容。  

四、其他需要说明的问题  

无。  

五、联系人及联系方式  

联系人姓名：蔡箭，职务：药品生产处一级主任科员，联系电话：023-60353693，18716232179。